零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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